《社会主义初级阶段的经济制度和社会主义市场经济》教案、学案
第二课 社会主义初级阶段的经济制度和社会主义市场经济
一、考点要求
1、社会主义初级阶段的经济制度
公有制是社会主义经济制度的基础
以公有制为主体、多种所有制经济共同发展
以按劳分配为主体、多种分配方式并存
2、社会主义市场经济的基本特征
市场经济的一般特征
国家宏观调控
社会主义市场经济的基本特征
二、基础知识疏理
1、生产资料公有制是社会主义经济制度的基础
(1)生产资料公有制是社会主义经济制度的基础
这是因为，生产资料所有制是生产关系的基础；社会主义公有制的建立，使整个社会生产过程发生了根本变化。
(2)我国社会主义公有制经济的内容
①国有经济，亦称全民所有制经济，是生产资料归全体人民所有(以国家所有的形式存在)的一种公有制。它是同社会化大生产相适应的。国有经济在国民经济中起主导作用，这种主导作用主要体现在控制力上。第一，对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，国有经济必须占支配地位。第二，国有经济要提高自己的整体质量和竞争力，引导和影响其他所有制经济的发展，并在国内外竞争中不断壮大。
②集体经济：亦称集体所有制经济，是生产资料归部分劳动者共同所有的一种公有制经济。它是公有制经济的重要组成部分。目前，我国的农村集体经济实行以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制。
③混合所有制经济：是指由各种不同所有制经济，按照一定原则，实行联合生产或经营的所有制形式。这种混合所有制经济中的国有成分和集体成分，都属于公有制经济。
(3)公有制的实现形式是多种多样的
一切反映社会化生产规律的经营方式和组织形式，如股份制、股份合作制、承包、租赁等，都可以利用
2、以公有制为主体多种所有制经济共同发展
公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的基本经济制度。
(1)公有制的主体地位
公有制经济的主体地位主要体现在：
第一，就全国而言，公有资产在社会总资产中占优势。公有资产占优势，既要有量的优势，又要注重质的提高；
第二，国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。就全国而言，有的地方，有的产业可以有所差别。国有经济的主导作用，主要体现在控制力上。只要坚持公有制为主体，国家控制国民经济命脉，国有经济的控制力和竞争力得到增强，在这个前提下，国有经济比重少一些，不会影响我国的社会主义性质。在我国，只有确保公有制经济的主体地位，才能防止两极分化，实现共同富裕。放弃和动摇公有制主体地位的做法，都会脱离社会主义方向。
公有制的实现形式可以而且应当多样化，要努力寻找能够极大促进生产力发展的公有制实现形式。一切反映社会化生产规律的经营方式和组织形式都可以大胆利用。在国有经济、集体经济之外，还应积极发展各种股份制经济和农村以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制等。
(2)多种所有制经济共同发展
多种所有制经济共同发展就是要继续鼓励支持和引导各种非公有制经济的发展，国家对各类企业一视同仁，依法保护各类企业的合法权益和公平竞争，并对它们进行监督管理。
(3)我国现阶段的非公有制经济成分
我国现阶段的非公有制经济主要有个体经济、私营经济和外资经济。
个体经济是生产资料归个人或家庭所有，以个人或家庭成员劳动和经营为主的所有制经济形式。
私营经济是以生产资料私有和以雇佣劳动为基础，以取得利润为目的的所有制形式。
外资经济是我国发展对外经济关系，吸引外资建立起来的所有制形式。它包括中外合资经营企业、中外合作经营企业中的境外资产部分，以及外商独资企业。实践证明，引进外资发展经济的政策，方向是正确的，对我国社会生产力的发展是有利的。
非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，在整个国民经济发展中发挥着重要作用。要继续鼓励和引导，使之健康发展，这是发展我国社会生产力的需要，也是调动各方面积极性，充分发挥我国一切经济潜力的一种有效政策。此外，随着产权流动和重组，混合所有制经济将会越来越多，在经济生活中发挥越来越大的作用。
(4)以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的必然性
以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度的确立，从根本上说，是由生产关系一定要适应生产力发展的客观规律决定的。具体说来，是由我国社会主义性质和初级阶段的国情决定的。第一，我国是社会主义国家，必须坚持公有制作为社会主义初级阶段的基础。第二，我国处在社会主义初级阶段，生产力总体水平比较落后，发展又不平衡，具有多层次性。这就决定了我国不能建立整齐划一的公有制，必然要求多种所有制形式与之相适应。第三，一切符合“三个有利于”的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。实践证明，这项基础经济制度有利于解放和发展生产力，促进我国的经济建设和社会进步。
3、以按劳分配为主体，多种分配方式并存
(1)分配制度是生产关系的重要方面。以按劳分配为主体、多种分配方式并存，把按劳分配和按生产要素分配结合起来，是我国社会主义初级阶段分配制度的重要内容。在建立社会主义市场经济体制过程中，要不断完善分配结构和分配形式。
(2)按劳分配是指：凡是有劳动能力的人都应尽自己的能力为社会劳动，社会以劳动作为分配尺度，按照劳动者提供的劳动数量和劳动质量分配个人消费品，等量劳动获取等量报酬，多劳多得，少劳少得。我国实行按劳分配具有客观必然性：①这是由公有制形式决定的；②旧的社会分工还没有消失，劳动还是谋生的手段；③社会主义初级阶段生产力水平不高，物质产品没有达到极大丰富。
(3)在现阶段，我们坚持以按劳分配为主体、多种分配方式并存的制度，把按劳分配与按生产要素分配结合起来，具有客观必然性。
①这是与我国现阶段生产力发展水平相适应的。生产决定分配，我国现阶段生产力总体水平不高、发展不平衡和多层次的状况，不可能实行单一的分配方式，这是坚持以按劳分配为主体，多种分配方式并存的制度，把按劳分配和按生产要素分配结合起来的最终原因。
②这是由我国以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的所有制结构决定的。
③这是发展社会主义市场经济的客观要求。在市场经济条件下，劳动、资本、土地、技术和管理等生产要素在经济活动中发挥着相互不可替代的作用，确立生产要素参与收益分配，才能激励人们更有效地使用生产要素。
④从我国经济发展的实践来看，这种分配制度对加快经济发展和实现共同富裕起到了巨大的促进作用。
(4)生产要素是指资本、劳动力、土地、技术、信息等。在市场经济条件下，生产要素拥有者投入各种生产要素，应该取得相应的收入。
(5)社会主义市场经济体制是同社会主义基本经济制度结合在一起的。在个人收入分配中，必须坚持以按劳分配为主体、多种分配方式并存的制度。按劳分配是社会主义经济制度的基本特征之一，是对资本主义“按资分配”原则的否定。在我国现阶段，把按劳分配和按生产要素分配结合起来，坚持效率优先、兼顾公平，有利于优化资源配置，促进经济发展，保持社会稳定。要依法保护合法收入，允许和鼓励一部分人通过诚实劳动和合法经营先富起来，允许和鼓励资本、技术等生产要素参与收益分配。
(6)在我国公有制经济中，只有坚持按劳分配原则，才能真正调动广大劳动者的积极性、主动性和创造性；同时，只有承认多种分配方式并存，才有利于调动其他经济成分的积极性，使它们为社会主义经济服务。实行这种制度，既要反对平均主义，又要反对收入差距过分悬殊，防止两极分化，逐步实现共同富裕。
4、市场经济的一般特征
(1)市场和市场经济。
①市场有狭义和广义之分。狭义的市场是指商品交换的场所，即有形市场。广义的市场包括有形市场和无形市场。所谓无形市场，是没有固定交易场所的市场，买卖双方靠广告、中间商等交易形式，寻找货源或买主，实现交换。因此，广义的市场就是商品交换关系的总和。
②市场经济是社会化的商品经济，是市场在资源配置中起基础性作用的经济。
(2)市场经济的一般特征。
市场经济具有平等性、竞争性、法制性和开放性等一般特征。
①平等性，是指在市场上经济活动参加者之间的关系是平等的。
②竞争性，是指经济活动参加者之间存在着广泛的竞争。
③法制性：是指社会经济运行有健全的法制基础，生产者和经营者的经济活动依据市场经济的法规进行。
④开放性：是指市场不是相互封闭的，全国是一个统一的大市场，并同世界市场联系在一起。
5、国家宏观调控。
(1)国家必须实行宏观调控
①在市场经济条件下，市场对实现资源的优化配置发挥着积极的作用，但是，市场的调节作用并不是万能的。
②市场调节具有自发性、盲目性、滞后性。所以，市场经济的正常发展，不仅要求充分发挥市场的作用，而且需要有国家的宏观调控。
(2)国家宏观调控的含义。
国家的宏观调控是指国家运用各种手段对国民经济进行的调节和控制。
(3)国家宏观调控的主要目标。
国家宏观调控的主要目标是促进经济增长，增加就业，稳定物价，保持国际收支平衡。
(4)国家宏观调控的手段。
①经济手段，是国家运用经济政策和计划，通过对经济利益的调整而影响和调节社会经济活动的措施。
②法制手段：是国家通过制定和运用经济法规来调节经济活动的手段。
③行政手段：是国家通过行政机构，采取行政命令、指示、指标、规定等行政措施来调节和管理经济的手段。
6、社会主义市场经济的基本特征
(1)建设有中国特色社会主义的经济，就是在社会主义条件下发展市场经济，不断解放和发展生产力。
(2)发展市场经济，是振兴我国经济的必由之路。
首先，充分发挥市场的调节作用，有利于促进国民经济的发展。其次，实行市场经济是我国对外开放、走向世界的需要。
(3)社会主义市场经济是同社会主义基本制度结合在一起的。
第一，坚持公有制的主体地位是社会主义市场经济的基本标志。第二，社会主义市场经济以实现共同富裕为根本目标。第三，在社会主义市场经济条件下，国家能够实行强有力的宏观调控。
三、重点难点解析
1、国有经济在国民经济中起主导作用
国有经济在国民经济中起主导作用主要体现在控制力上。把握这一知识点，重点在于理解“控制力”。
(1)要理解国有经济的控制力是指对国民经济的控制力，不是单纯指对公有制经济的控制力。
(2)要从国有经济的作用及发展的角度来看国有经济的控制力：①从作用的角度看，只有在关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，国有经济占支配地位，才能保证国民经济的平衡运行，保证国民经济有正确的发展方向；②从发展的角度看，国有经济要在国民经济中起主导作用，增强控制力，必须不断提高自己的整体质量和竞争力，引导和影响其他所有制经济的发展。(3)国有经济的主导作用与公有制经济的主体地位是既有区别又有联系的两个问题。国有经济的主导作用包括了对公有制经济的控制力，另外，国有经济的主导作用也是公有制主体地位的表现之一。
2、怎样正确认识我国当前国有经济布局上的战略调整
(1)调整的原因：国有经济遍布各个行业、各类企业，点多面广、战线长、摊子大，国家财力不足，相当一批国有企业经营困难；国有经济布局不合理使我国国有经济陷入困境，影响整个国民经济的发展。因此，要搞好国有经济，就必须调整布局，收缩战线，保证重点。
(2)调整的方针与所有制经济的变化：“抓大放小”，收缩国有经济战线，从大量的竞争性行业退出，主要控制关系国家经济命脉的重要行业和关键领域。同时，要把大量国有小企业放开搞活，其中相当一部分或变为集体企业，或出卖给私人。国有经济调整后，我国所有制结构必然会产生相应变化，国有经济在国民经济中的比重会相对减少，集体、非公有制经济的比重相应增加。这种变化是以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构的进一步完善为前提的。
(3)调整的目的：从所有制结构的层面上搞好国有经济，即进一步调整和完善我国公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构。其着眼点是为了搞好国有经济，充分发挥其主导作用，增强其控制力。
(4)调整不会削弱国有经济的主导作用：国有经济的主导作用主要体现在控制力上。这就是说，国有经济是否起主导作用，主要不是看它的数量，而是看它的质量，看它能否对国民经济发展起导向作用，能否控制国民经济命脉，有没有较强的竞争力。调整国有经济布局，虽然国有经济的比重会减少，但却控制了关系国家经济命脉的重要行业和关键领域；国家能够集中财力，重点搞好国有大公司、大企业集团，增强国有经济的控制力、竞争力。因此，经过调整，国有经济的主导作用会进一步得到加强。
(5)调整国有经济布局不会改变公有制的主体地位和我国的社会主义性质：①公有制占主体，不等于说国有经济占主体，公有制的实现形式可以多样化。②公有制的主体地位主要体现在：公有资产在社会总资产中占优势；国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。③从量上看，调整后，国有企业的数量会相对减少，国有资产的比重会相对降低，但公有制经济的比重仍然会占优势。④从质上看，调整后，国有经济将会更加有力地控制国民经济命脉，竞争力会进一步增强，其主导作用将会得到更好的发挥。
总之，只要公有制的主体地位不变，只要国有经济控制国民经济命脉，只要国有经济的控制力和竞争力得到增强，我国的社会主义性质就不会改变。
3、公有制实现形式与公有制的关系
公有制的实现形式和公有制之间既相区别也相联系。
(1)二者存在着区别，主要表现在：
①二者的内涵不同。公有制是由国家或部分劳动群众共同占有生产资料的一种经济形式，它包括国有经济、集体经济和混合所有制中的国有和集体成分。它是关于一定的生产资料由谁(国家或集体)所有的问题，是公有资产的本质属性(即是公有而不是私有)的问题；公有制的实现形式是关于公有资产在已明确其所有关系或本质属性(即是国有经济还是集体经济)的基础上，如何占有、支配和使用的问题，是具体的方法问题，技术操作的问题。
②二者的领域不同。公有制是从社会宏观的角度对生产资料的所有关系进行界定，即它包括国有经济、集体经济和混合所有制中的国有和集体的成分；公有制的实现形式则是从社会微观的角度考察公有资产具体的存在形式。③二者的特点不同。公有制的性质是稳定不变的，它作为社会主义经济制度的基础，其性质不能改变；公有制的实现形式则是可以变化的，而且应该丰富多彩。
总之，公有制的实现形式与公有制本身是有严格区别的，我们不能将二者混淆起来。十五大提出公有制实现形式的概念主要意义在于让人们解放思想，努力探索公有制新的有效的实现形式，只要符合“三个有利于”的标准，不仅不会改变公有制的性质，相反会使公有制不断发展和壮大。
(2)二者也存在着联系。主要体现在：①二者都是所有制关系的范畴，都是关于一定的生产资料的所有、占有、支配和使用的问题。②二者是形式和内容的关系。公有制是内容，公有制的实现形式是具体的存在形式，是外壳，公有制正是通过这些丰富多彩的形式借以存在和不断发展壮大的。
4、正确理解“效率优先、兼顾公平”的原则
坚持效率优先，兼顾公平的原则，按劳分配和按生产要素分配结合起来，完善以按劳分配为主体，多种分配方式并存的制度。
(1)社会主义分配必须坚持效率优先，把效率放在首要的位置。
坚持效率优先是实现社会主义根本任务的要求。
坚持效率优先是发展社会主义市场经济的内在要求。
③坚持效率优先是实现公平的前提和基础。
坚持效率优先就要允许一部分地区，一部分个人通过诚实劳动和合法经营先富起来。反之，在分配政策上不坚持效率优先原则，不鼓励一部分地区、一部分人先富起来，就不利于生产力的发展，影响人民生活水平的提高。
(2)社会主义分配必须兼顾公平。
在经济生活中，公平主要是指人们之间利益和权利分配的合理化，它包括“机会均等、规则平等、差距适度、共同富裕”等内容。强调效率优先，并不意味着可以牺牲或放弃公平，实现公平，是社会主义的一个重要目标。
5、商品经济与市场经济的区别和联系
(1)区别：①内涵不同。商品经济是直接以交换为目的经济形态，包括商品生产和商品交换，是相对自然经济和产品经济而言的。市场经济是以市场为基础和主要手段的资源配置方式，是资源优化配置的有效形式，是相对于计划经济而言的。②产生的时间和条件不同。在原始社会末期，随着第二次社会大分工和私有制的出现，产生了商品经济。在资本主义社会初期，随着机器大生产和商品经济的发展。要求在全社会范围内配置资源，从而产生了市场经济。
(2)联系：①商品经济是市场经济存在和发展的前提和基础，离开了商品经济，就谈不上市场经济。市场经济是商品经济发展到社会化大生产阶段的要求和产物，是社会化的商品经济，是商品经济的高级阶段。②共同点。无论是商品经济还是市场经济，都以价值规律为其基本规律，都是历史的范畴。
6、准确把握社会主义分配原则
(1)以按劳分配为主体，多种分配方式并存的必然性。
由于分配属于生产关系范畴，而生产关系又由生产力发展水平决定。在生产关系中，生产资料所有制是决定要素，生产资料归谁所有决定了产品如何分配，所以主要应从生产力和生产资料所有制的角度理解我国分配制度的必然性。
①这种分配制度与现阶段生产力水平相适应，从生产力与生产关系来看，生产力决定生产关系。而分配是生产关系的重要内容，所以生产决定分配。我国现阶段生产力总体水平不高，而且发展不平衡，所以，只能实行以按劳分配为主体，多种分配方式并存的分配制度。
②这种分配制度是由我国以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的所有制结构决定的。
③这是发展社会主义市场经济的客观要求。市场经济的有效运行，是以市场主体的多元化为条件的。这时，不仅存在着市场要素的多种所有者，而且形成了包括生产要素市场在内的市场体系。因此，必须承认按生产要素分配，否则，社会主义市场经济就难以运行。
④从我国经济发展的实践来看，这种分配制度对加快经济发展和实现共同富裕起到了促进作用。
(2)坚持效率优先，兼顾公平的原则
①实现效率与公平的正确结合，是社会主义市场经济的基本要求
②效率是公平的基础，公平是效率的前提。所谓效率，可以按经济生活中劳动数量、质量同劳动成果的比率来度量，多劳多得，少劳少得，不劳不得，也可以按投入的生产要素的合理差距，防止两极分化。效率优先是由按劳分配原则决定的，也是由社会主义公有制经济和市场经济决定的，兼顾公平是由社会主义本质决定的。
7、市场经济的一般特征
平等性、竞争性、法制性、开放性是市场经济的一般特征。平等性是价值规律等价交换原则的体现，竞争性是价值规律和市场经济实现的条件，法制性是市场经济的保障，开放性是商品交换的内在要求。
市场经济的各个特征之间的关系。它们之间是相互联系、相互制约的关系。具体说来，如果没有平等性，竞争就不能展开；相反，不能开展竞争，就无平等可言。法制既是平等和竞争的保证，也是平等的体现。而开放是平等和竞争充分展开的前提，也是法制发挥作用的社会前提。
8、市场对资源配置起基础性作用
(1)市场所起的作用实际上就是价值规律的三大作用。
(2)资源指资本、劳动力、生产资料、技术等生产要素。
(3)配置的手段，即通过价格传递信息和竞争。
(4)配置的结果是资源的合理流动和有效使用。包括资源在不同生产部门之间、本部门各企业之间、一个企业内部的最优使用。
(5)“基础作用”指国家宏观调控要在市场作用基础上进行，宏观调控不是并列于市场作用的，换句话说，宏观调控是为了创造市场充分发挥作用的条件，而不是代替市场的作用。
9、国家的宏观调控
(1)国家宏观调控的必要性。
①市场的调节作用不是万能的。因为在市场经济条件下，市场对有些经济行为不能发挥调节作用，而有些经济行为则不能让市场对其发挥调节作用。
②市场存在着固有的弱点和缺陷，即自发性、盲目性、滞后性。
因此，充分发挥市场机制的作用和加强宏观调控，都是建立社会主义市场经济体制的基本要求，二者是相辅相成、缺一不可的。不能把两者割裂开来、甚至对立起来。单纯强调一个方面，轻视另一个方面，这都不利于我国经济建设事业的发展。
(2)不能认为实施宏观调控就是靠行政手段。在市场经济条件下，宏观调控应以经济手段和法律手段为主，发挥各种手段的总体功能。
(3)不能认为只有我国社会主义市场经济体制下才有宏观调控。资本主义经济的发展，也离不开国家的宏观调控，它与社会主义国家的不同在于效果上的差别，而不是有无问题。
(4)不能认为加强宏观调控，就不能充分发挥市场机制的作用。国家的宏观调控是建立在发挥市场基础性作用的基础上，同时又是对市场缺陷的弥补。